Funktionale Compliance – Durchblick im Regulierungsdickicht

Im Rahmen der funktionalen Compliance obliegt es den zuständigen Vorständen und Organträgern eines Unternehmens verpflichtend für die Einhaltung bestehender Verordnungen zu sorgen bzw. die Erfüllung der gesetzlichen Vorgaben sicherzustellen und zu garantieren. Zu den Bereichen, die permanent überwacht werden müssen, gehören z.B.:

• aufsichtsrechtliche Vorgaben
• kapitalmarktrechtliche Richtlinien
• kartellrechtliche Anforderungen
• Vorgaben der Gewerbeordnung
• Vorgaben des VVG sowie anderer Verbraucherschutzrichtlinien
• unternehmensinterne Regelungen
• Spezialbereiche wie Datenschutz, Geldwäscheprävention, Umweltrecht, AGG etc.